三明市城市建設投資集團有限公司
供應商管理制度
2016年8月10日
目錄
第一章總則
第一條目的及依據(jù)
為了建立和完善供應商管理體系，開展供應商的開發(fā)、監(jiān)督、評估、管理工作，協(xié)調(diào)供應商關系，優(yōu)化企業(yè)的供應商隊伍，最終達到不斷提高采購質(zhì)量和效率、促進廉政建設的目的，根據(jù)國家和地方的相關法律法規(guī)，結(jié)合三明市城市建設投資集團有限公司實際情況，特制定本制度。
第二條適用范圍
本制度適用于為三明市城市建設投資集團有限公司（以下簡稱集團公司）提供產(chǎn)品和服務的所有供應商的管理。
（一）供應商可以分為生產(chǎn)制造類、市場經(jīng)銷商類和服務類供應商，主要是指提供貨物采購、苗木采購、運輸、中介等的企業(yè)及其分支機構(gòu)、個體工商戶，包括制造商、經(jīng)銷商和其他中介商。
（二）供應商管理的核心是在供應商資源調(diào)查基礎上，形成優(yōu)存劣汰機制，建立《合格供應商名錄庫》。
（三）《合格供應商名錄庫》是采購工作中選擇、使用供應商的主要來源。對于未列入《合格供應商名錄庫》的供應商，經(jīng)過調(diào)查、評估合格后，列入合格供應商名錄庫。
第二章管理機構(gòu)及職責
第三條管理機構(gòu)：
（一）為明確職能分工，授權(quán)三明城投集團物資貿(mào)易有限公司（以下簡稱貿(mào)易公司）負責物資采購和相關服務制度的實施、評價、修改和解釋，授權(quán)三明城投集團園林綠化有限公司（以下簡稱園林公司）負責園林苗木采購和相關服務制度的實施、評價、修改和解釋，集團各部室、各項目部（各子公司）應給予配合。
（二）組織采購、請購和使用等各部門對供應商進行考核評估，形成《合格供應商名錄庫》，按照所屬業(yè)務范疇經(jīng)貿(mào)易公司或園林公司經(jīng)理批準后上報集團領導確認，并在集團網(wǎng)站公布。
第四條篩選評價：
（一）制訂和實施供應商開發(fā)計劃；
（二）定期開展市場行情調(diào)查、收集整理市場信息及供應商情況，編制分析報告；
（三）開展?jié)撛诠痰恼{(diào)查和評估工作，選擇和推薦潛在供應商；
（四）建立、維護與供應商之間的關系，并不斷提高采購質(zhì)量；
（五）完善供應商檔案資料，保證數(shù)據(jù)及時更新和正常使用，利用各種方式及渠道掌握市場動態(tài)；
（六）根據(jù)供應商的考核結(jié)果進行等級管理。
第五條日常監(jiān)督：
（一）對供應商供貨質(zhì)量、數(shù)量、交期和售后服務工作進行監(jiān)督；
（二）對供應商的技術能力、質(zhì)量保證能力、生產(chǎn)及交付能力進行考察與評估；
（三）了解供應商的生產(chǎn)流程和關鍵控制點，化解質(zhì)量控制等問題。
第三章供應商名錄庫
第六條供應商信息收集
由貿(mào)易公司、園林公司分別根據(jù)業(yè)務范疇負責組織收集供應商信息，造價部、技術部、各項目部等相關部門應積極配合提供供應商信息。
供應商信息來源一般有下列方式：
（一）網(wǎng)絡等傳播媒體
（二）商業(yè)廣告或供應商主動聯(lián)絡
（三）同行或供應商介紹
（四）公開征詢
（五）其他途徑
第七條供應商入選條件
（一）具有工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照，具有獨立承擔民事責任的能力，營業(yè)執(zhí)照經(jīng)工商系統(tǒng)查詢合法有效，近三年無違法、失信行為；
（二）具有中華人民共和國稅務部門頒發(fā)的稅務登記證，依法納稅；
（三）具有技術監(jiān)督管理部門頒發(fā)的機構(gòu)代碼證；
（四）注冊資本100萬元及以上（園林苗木類供應商注冊資本10萬元及以上）；
（五）機構(gòu)法人代表及股東未被列入失信人員名單。
（六）近三年與本集團業(yè)務合作無違約、失信及糾紛、訴訟等行為。
第八條供應商入選程序
（一）由供應商填寫《供應商調(diào)查信息表》。
《供應商調(diào)查信息表》及其附件作為供應商入庫的依據(jù)之一，應包括下列內(nèi)容（后附表格）：
1.公司概況：包括公司名稱、注冊資本、成立日期、相關證照、占地面積、營業(yè)額、銀行信息等；
2.聯(lián)系方式：包括地址、電話、傳真、E-mail、網(wǎng)址、負責人、聯(lián)系人等；
3.企業(yè)實力：包括人力資源狀況、設備狀況、技術力量、資產(chǎn)情況等；
4.產(chǎn)品、技術及業(yè)績：包括主要產(chǎn)品及原材料、主要技術、主要客戶及近三年業(yè)績等；
5.其他：包括近三年經(jīng)審計的會計報表、資質(zhì)證書、獲獎證書等及附件。
（二）審核與選定
1.初選
根據(jù)本公司從各種渠道了解的供應商信息，通知供應商填寫《供應商調(diào)查信息表》；或由貿(mào)易公司、園林公司公開征詢供應商，發(fā)出《供應商調(diào)查信息表》，由供應商提供產(chǎn)品明細表、貨物樣品或圖樣、設備產(chǎn)品說明書及備品備件技術指標。貿(mào)易公司、園林公司按照所屬業(yè)務范疇，匯總各供應商申報信息，初步選擇符合入選條件的供應商。
2.審核
貿(mào)易公司、園林公司對供應商申報書面材料進行關鍵信息審核。如有必要，貿(mào)易公司、園林公司會同技術部、造價部或使用部門相關人員對供應商進行實地驗廠調(diào)查，聽取介紹，了解供應商的質(zhì)量管理、技術水平、供貨能力、經(jīng)營理念等情況。
3.選定
依據(jù)《供應商調(diào)查信息表》及相關資料，結(jié)合現(xiàn)場驗廠調(diào)查情況，經(jīng)貿(mào)易公司或園林公司經(jīng)理批準后，報集團領導確認并將其納入《合格供應商名錄庫》。
（三）建檔
由貿(mào)易公司、園林公司按照所屬業(yè)務范疇負責建立合格供應商名錄庫檔案（紙質(zhì)和電子版），并及時更新。
第四章供應商的考核和評估
第九條每年3月份組織一次對供應商的考核和評估。由貿(mào)易公司、園林公司根據(jù)所屬業(yè)務范疇，組織造價部、技術部及相關使用部門，對《合格供應商名錄庫》進行復審。結(jié)合供應商的實際供貨情況及其信用記錄，從品質(zhì)、交期、價格、服務等幾個方面對供應商進行考核和評估。
考核和評估后，《合格供應商名錄庫》經(jīng)貿(mào)易公司或園林公司經(jīng)理批準，上報集團領導確認并及時更新。
貿(mào)易公司、園林公司應做好供應商的調(diào)查和管理工作，原則上應保證每類產(chǎn)品的合格供應商入庫名單不少于三個以上，對三明地產(chǎn)品供應商要做到應入盡入。
第十條供應商制約管理機制
（一）對重要原材料、涉及安全方面的儀器設備的供應商，產(chǎn)品如果出現(xiàn)質(zhì)量問題實施一票否決，三年內(nèi)不得再次入選名錄庫；
（二）發(fā)現(xiàn)串通虛報價格或提供虛假產(chǎn)品、質(zhì)量有瑕疵，一票否決，兩年內(nèi)不得再次入選名錄庫；
（三）供應商如果一年內(nèi)發(fā)生三次及以上對貿(mào)易公司、園林公司發(fā)出的詢價不回復（包括延遲報價、報價與平均報價偏差達50%以上、無合理理由拒絕貿(mào)易公司或園林公司的招標邀請等情況），將終止供應商資格，一年內(nèi)不得再次入選名錄庫；
（四）供應商如果一年內(nèi)發(fā)生兩次及以上逾期交貨，或者一年內(nèi)發(fā)生兩次及以上逾期抽樣送檢，將終止供應商資格，一年內(nèi)不得再次入選名錄庫；
（五）服務態(tài)度惡劣，配合度低，未按照要求做好售前、售中、售后等服務，無法及時準確提供資料及發(fā)生其他影響工程管理、施工進度及質(zhì)量管理的行為，將終止供應商資格，半年內(nèi)不得再次入選名錄庫。
第十一條供應商的考核和評估采用綜合評分法，按照不同類產(chǎn)品分類評分。同類產(chǎn)品本年度未發(fā)生詢價等行為的，均不得分，不影響同類產(chǎn)品的該項分值排序。具體評估內(nèi)容如下：
I、日常部分評分滿分60分
| 序號 | 評審內(nèi)容及標準 | 項目分值（60分） |
| 1 | 報價時效性： 按時報價而且屬于有效報價得10分，延遲報價不得分 | 10 |
| 2 | 報價得分： 有效報價第一名得10分 有效報價第二名得8分 有效報價第三名得6分 其他有效報價得4分 報價與平均價偏差達50%以上不得分 | 10 |
| 3 | 交貨期： 如期交貨得6分，每逾期1天扣2分，扣完6分為止 到貨當天或者次日完成抽檢工作得4分，每逾期1天扣2分，扣完4分為止 | 10 |
| 4 | 質(zhì)量與數(shù)量： 產(chǎn)品滿足要求，未發(fā)生質(zhì)量異議得15分 抽檢不合格發(fā)生退換貨但未影響施工進度或者未造成損失的不得分 產(chǎn)品數(shù)量符合要求得10分，數(shù)量不滿足要求每批次扣2分，扣完10分為止 | 25 |
| 5 | 服務態(tài)度 配合度高，主動服務，資料準備及時、詳細、準確，與相關單位溝通順暢得5分；態(tài)度消極、服務不專業(yè)、流程混亂、延誤工作扣5分 | 5 |
II、商務部分評分滿分30分
| 序號 | 評審內(nèi)容及標準 | 項目分值（30分） |
| 1 | 與貿(mào)易公司或者園林公司簽訂總代理協(xié)議、生產(chǎn)培育基地協(xié)議等戰(zhàn)略合作關系 | 10 |
| 2 | 為貿(mào)易公司、園林公司集采平臺提供項目信息（以供應商自身已經(jīng)介入或者有能力配合為考量標準） 每提供1條項目信息得1分，每增加一條加1分，滿分10分 未提供項目信息的不得分 | 10 |
| 3 | 促成項目規(guī)模 促成項目總額大于200萬得5分，在此基礎上，每增加100萬元加1分，滿分10分 促成項目總額大于150萬（小于200萬）得4分 促成項目總額大于100萬（小于150萬）得3分 促成項目總額大于50萬（小于100萬）得2分 促成項目總額小于50萬得1分 未促成項目合作不得分 | 10 |
Ⅲ、年度部分評分滿分10分
| 序號 | 評審內(nèi)容及標準 | 項目分值（10分） |
| 1 | 連續(xù)5年保持集團公司合格供應商得5分 連續(xù)4年保持集團公司合格供應商得4分 連續(xù)3年保持集團公司合格供應商得3分 連續(xù)2年保持集團公司合格供應商得2分 連續(xù)1年保持集團公司合格供應商得1分 新進企業(yè)不得分 | 5 |
| 2 | 貿(mào)易公司或者園林公司結(jié)合年度配合情況、市場調(diào)查情況對供應商進行評價。 | 5 |
第十二條經(jīng)考核和評估后，按各類別供應商總量進行排名，分為A、B、C三級供應商，享受區(qū)別優(yōu)待：
（一）排在33%位之前的為A級供應商，付款為20日內(nèi)支付95%；
（二）排在34%至66%位的為B級供應商，付款為30日內(nèi)支付90%；
（三）排在67%至100%位的為C級供應商，付款為45日內(nèi)支付85%。
第五章供應商評價體系的運用
第十三條貿(mào)易公司、園林公司依照以往的采購資料和平時收集的數(shù)據(jù)，對合格供應商及其產(chǎn)品分門別類地整理出一套完整的“產(chǎn)品—價格—供應商”資料庫，形成公司的采購數(shù)據(jù)平臺，包括：
（一）材料（設備）名稱；
（二）規(guī)格型號、主要技術指標；
（三）價格區(qū)間；
（四）廠家（或供應商）；
（五）索引。
第十四條為了充分發(fā)揮供應商評價體系的功能，把資源轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟效益，公司所屬項目涉及名錄庫內(nèi)的產(chǎn)品和服務采購（包含甲供、甲控和乙供材料），應遵循同等條件下優(yōu)先推薦使用《合格供應商名錄庫》內(nèi)的產(chǎn)品和服務。
（一）甲供材料
1.采用公開招標方式采購，在同等條件下優(yōu)先選用《合格供應商名錄庫》的產(chǎn)品（以下條款列入招標文件）。
（1）采用綜合評分法評標采購的甲供材料，根據(jù)政府采購法律法規(guī)以及省市關于推廣地產(chǎn)品的相關規(guī)定，在商務分部分給予不同等級供應商相應的加分優(yōu)待，未列入《合格供應商名錄庫》的該項不得分。
（2）采用公開招標方式采購甲供材料供貨到場后，必須組織相關各方現(xiàn)場抽樣送檢，檢驗檢測合格才能予以驗收。
2.采用邀請招標、競爭性談判、詢價方式采購，應首先從《合格供應商名錄庫》中選取對象；不能滿足的部分，貿(mào)易公司或園林公司根據(jù)需求另行新增，滿足供應商準入條件的推薦為候補供應商，發(fā)放《供應商調(diào)查信息表》，按照程序報批后成為合格供應商。其中：
（1）邀請招標選取全部A級供應商，數(shù)量不足3家B級遞補，以此類推。
（2）競爭性談判或詢價采購選取全部A、B級供應商，數(shù)量不足3家C級遞補。
（3）如果現(xiàn)有《合格供應商名錄庫》同類產(chǎn)品無法滿足詢價或者采購需要，允許在名錄庫外發(fā)出詢價單或者采購邀請，有意加入《合格供應商名錄庫》的供應商按照本制度流程提出申請。
（二）甲控材料
項目部編制招標文件涉及甲控材料的品牌，原則上在《合格供應商名錄庫》內(nèi)篩選，優(yōu)先推薦與貿(mào)易公司或園林公司有總代理協(xié)議的品牌，并經(jīng)貿(mào)易公司或園林公司會簽后報集團公司確認。
（三）詢價定價
對于變更或新增（無定額依據(jù)）、預算清單中未定價的材料產(chǎn)品，在詢價定價時，應遵循公開、公平、透明的原則，選取《合格供應商名錄庫》內(nèi)同類產(chǎn)品A、B、C級全部供應商作為詢價對象，詢價結(jié)果作為定價簽證的依據(jù)。
第六章附則
第十五條本管理制度由集團公司負責解釋。
第十六條本管理制度自印發(fā)之日起施行。
第十七條本制度施行后，凡既有的類似規(guī)章制度自行終止，其他與本制度有抵觸的規(guī)定以本制度為準。